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泰盈3号私募基金逾期,辅仁集团担保失效,或涉信披违规
中国基金网 时间: 2019-07-29 10:09:39 来源:证券市场红周刊 作者:惠凯

[中国基金网29日讯]

信业基金曾在2017年发行泰盈3号私募基金为宋河酒业募资约6000万元,上市公司辅仁药业大股东辅仁药业集团、实际控制人朱文臣为其提供无限连带责任保证担保,《红周刊》记者独家获悉,该私募基金自今年4月起出现逾期情况。

最近,辅仁药业控股股东朱文臣麻烦不少,不仅控制下的上市公司辅仁药业出现分红未能按期划转情况,且为旗下宋河酒业融资用的“泰盈3号”私募基金也出现了还款逾期。

7月16日,辅仁药业发布公告称,按照2018年年度股东大会审议通过的利润分配方案,拟派发现金红利约6271万元,然而就在这一分红消息出炉仅过了三天,7月19日,上市公司又突发公告,称因资金安排原因,公司未完成现金分红款项划转,无法按照原定计划发放现金红利。已公布的分红计划无法按时实施,如此情况引起了市场高度关注。

对于辅仁药业分红未能按期划转一事,7月19日,上海证券交易所对辅仁药业下发了问询函,要求公司核实并说明办理本次权益分派相关资金安排的具体过程,以及未能按期划转现金分红款项的具体原因,并向投资者充分揭示有关风险。

7月20日,辅仁药业在其发布的《辅仁药业集团制药股份有限公司关于调整2018年年度权益分派有关事项暨继续停牌》的公告中称,“为维护投资者合法权益,稳定市场预期,经公司申请,公司股票继续停牌不超过三个交易日,停牌期间,公司将积极做好相关资金准备,另行安排2018年年度权益分派事项,并重新确定权益分派股权登记日、除权(息)日及现金红利发放日,相关进展将及时公告” 。

辅仁系资金紧张的迹象不止于此,《红周刊》记者独家获悉,朱文臣控制下的河南省宋河酒业股份有限公司通过信业基金于2017年9月发行的“泰盈3号”私募基金已出现逾期情况。

一位信业基金投资人提供给记者的、发布时间为今年4月10日的《信业泰盈3号私募基金管理人公告》显示,借款人宋河酒业应于2019年3月29日支付第一笔到期贷款本息,然而“截至本公告出具前,借款人宋河酒业未按协议约定支付上述第一笔到期委托贷款本息”。尽管宋河酒业在4月2日向信业基金出具承诺函,称会在4月10日前支付到期本息,但到期仍未能履行承诺。此后,信业基金向融资方宣布泰盈3号的本息全部提前到期。

上述投资人告知记者,在泰盈3号当初发行时,辅仁药业集团、以及朱文臣为该基金提供连带责任担保,而随着泰盈3号逾期,管理人信业基金已经申请冻结了辅仁集团持有的部分辅仁药业股票,但从记者查询到的辅仁药业披露的今年6月以来发布的12份股权冻结公告来看,并未包含上述申请冻结方的信息。同样,对于此次担保,《红周刊》记者也未能在辅仁药业公告中查询到大股东、实控人对泰盈3号作出担保的信披内容,只查询到辅仁药业为宋河酒业提供担保9900万元信息。

一位资金拆借行业人士告诉《红周刊》记者,上述业务很可能采用了“信用贷+暗保”模式,这种信用贷业务在2017~2018年一度非常流行,是为规避减持新规、股权质押新规而设立的融资新模式。在信用贷业务中,由上市公司、或者上市公司大股东/实控人为关联企业提供担保,不过大部分担保不必公告,即所谓的“暗保”。

除了泰盈3号出现还款逾期外,天眼查显示,宋河酒业、辅仁药业集团近期还牵扯到多宗融资或合同纠纷中。记者向盈泰财富客户核实,近期爆发大规模退出问题的盈泰财富就曾为宋河酒业提供过融资服务,其中有部分产品尚未退出。

盈泰财富云的通稿曾提到,盈泰财富云董事长梁越曾为宋河酒业股权投资项目做推广,称盈泰的入股估值为26亿元、如果以上市公司做对标则估值在100亿元左右;盈泰财富云开设的凤凰网大风号也曾刊文显示,2018年5月19日,盈泰财富云温州分公司组织的一场论坛上,培训总监杨林也“向百位客户铺开了河南宋河酒业IPO项目的股权投资之路”。

宋河酒业在2014~2015年期间也曾有过上市诉求,但最终未能成行。今年1月份,《河南日报》的一篇文章透露,周口市工业和信息化委主任在“全市白酒业转型发展暨振兴宋河工作推进会”上宣读了《关于印发周口市打造豫酒领军企业促进豫酒宋河转型升级行动计划(2018-2020)的通知》,“明确提出了宋河酒业于2025年前销售收入突破60亿元、实现主板上市的战略目标”。然而,眼下辅仁系爆出的资金危机却让宋河酒业的IPO之路变得坎坷。

记者就此通过电话和邮件等方式联系了信业基金董事长邓宏、辅仁药业以及宋河酒业方面,截止本文发稿时仍未获回复。

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