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华夏中债3-5年政金债指数基金开放日常申购、赎回、转换业务的公告
中国基金网 时间: 2019-08-13 15:05:05 来源:中国基金网

[中国基金网13日讯]
公告送出日期:2019 年 8 月 13 日
1 公告基本信息
基金名称 华夏中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金
基金简称 华夏中债 3-5 年政金债指数
基金主代码 007186
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019 年 7 月 12 日
基金管理人名称 华夏基金管理有限公司
基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 华夏基金管理有限公司
公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》、《华夏中债 3-5 年政策
性金融债指数证券投资基金基金合同》、《华夏中债 3-5 年政
策性金融债指数证券投资基金招募说明书》
申购起始日 2019 年 8 月 14 日
赎回起始日 2019 年 8 月 14 日
转换转入起始日 2019 年 8 月 14 日
转换转出起始日 2019 年 8 月 14 日
各基金份额类别的简称 华夏中债3-5年政金债指数A 华夏中债3-5年政金债指数C
各基金份额类别的交易代码 007186 007187
该基金份额类别是否开放申
购、赎回、转换业务
是 是
2 日常申购、赎回、转换业务的办理时间
投资人在华夏中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金(以下简称“本基
金”)的开放日办理基金份额的申购、赎回、转换等业务,具体办理时间为上海
证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律
法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回等业务时除外。
若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊
情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实
施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金A类、C类基金份额的申购业务
2
时,各类基金份额每次最低申购金额均为1.00元(含申购费)。具体业务办理请
遵循基金管理人直销机构及华夏财富的相关规定。
投资者通过其他代销机构办理本基金A类、C类基金份额的申购业务时,每
次最低申购金额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相
关规定。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限
制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
3.2 申购费率
(1)本基金A类基金份额申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登
记结算等各项费用。投资者在申购本基金A类基金份额时需交纳前端申购费,费
率按申购金额递减,具体如下:
申购金额(含申购费) 前端申购费率
50 万元以下 0.60%
50 万元以上(含 50 万元)-200 万元以下 0.40%
200 万元以上(含 200 万元)-500 万元以下 0.15%
500 万元以上(含 500 万元) 每笔1,000.00元
(2)本基金C类基金份额不收取申购费,收取销售服务费,销售服务费年
费率为0.10%。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内,对基金份额持有人无实质性不利
影响的情况下,调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前
依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金 A 类、C 类基金份额的赎回业
务时,各类基金份额每次赎回申请均不得低于 1.00 份,基金份额持有人赎回时
或赎回后在直销机构或华夏财富保留的A类或 C类基金份额余额不足1.00份的,
在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵循基金管理人直销机构及华夏财富
的相关规定。
投资者通过其他代销机构办理本基金 A 类、C 类基金份额的赎回业务时,
3
每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构(网点)保留的最低基金份额
余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限
制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
4.2 赎回费率
本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资
者赎回基金份额时收取。
A 类、C 类基金份额赎回费率如下:
持有期限 赎回费率
7天以内 1.50%
7天以上(含7天)30天以内 0.10%
30天以上(含30天) 0
所收取的赎回费全部归入基金资产。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内,对基金份额持有人无实质性不利
影响的情况下,调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前
依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5 日常转换业务
5.1 基金转换费用
5.1.1 基金转换费:无。
5.1.2 转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用
后端收费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换
金额指扣除赎回费与后端申购费(若有)后的余额。
5.1.3 转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:
(1)从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费
基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例
费率。
4
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基
金的前端申购费率最高档,最低为 0。
(2)从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费
基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金
申购费率适用固定费用。
费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购
费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申
购费用为 0。
(3)从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的
持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
(4)从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式:不收取申购费用。
(5)从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费
基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金
申购费率适用比例费率。
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基
金的前端申购费率最高档,最低为 0。
(6)从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费
基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
5
理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定
费用。
费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,
最低为 0。
(7)从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的
持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
(8)从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:不收取申购费用。
(9)从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基
金的前端申购费率最高档,最低为 0。
(10)从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购
费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申
购费用为 0。
(11)从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的
持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
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(12)从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式:不收取申购费用。
(13)从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本
公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服
务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。
(14)从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本
公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服
务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。
(15)从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本
公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基
金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
(16)从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本
公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式:不收取申购费用。
(17)对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明
对于货币型基金,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)
5.1.4 上述费用另有优惠的,从其规定。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关
业务规则。
7
5.2 其他与转换相关的事项
目前投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。
投资者办理本基金转换业务的单笔转入申请应遵循转入基金份额类别的相关限
制,单笔转出申请应遵循本基金及销售机构的相关规定。
6 基金销售机构
6.1 直销机构
投资者可通过本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、
杭州分公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心
以及电子交易平台办理本基金的申购、赎回、转换业务。
(1)北京分公司
地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100033)
电话:010-88087226/27/28
传真:010-88087225
(2)北京海淀投资理财中心
地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层(100033)
电话:010-88066318
传真:010-88066222
(3)北京东中街投资理财中心
地址:北京市东城区东中街29号东环广场B座一层(100027)
电话:010-64185181/82/83
传真:010-64185180
(4)北京科学院南路投资理财中心
地址:北京市海淀区中关村科学院南路9号(新科祥园小区大门口一层)
(100190)
电话:010-82523197/98/99
传真:010-82523196
(5)北京崇文投资理财中心
地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层(100033)
电话:010-88066442
8
传真:010-88066214
(6)北京亚运村投资理财中心
地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层(100033)
电话:010-88066552
传真:010-88066480
(7)北京朝外大街投资理财中心
地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层(100033)
电话:010-88066460
传真:010-88066130
(8)北京东四环投资理财中心
地址:北京市朝阳区八里庄西里100号1幢103号(100025)
电话:010-85869585
传真:010-85869575
(9)上海分公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号101A室(200120)
电话:021-58771599
传真:021-58771998
(10)上海静安嘉里投资理财中心
地址:上海市静安区南京西路1515号静安嘉里中心办公楼一座2608单元
(200040)
电话:021-60735022
传真:021-60735010
(11)深圳分公司
地址:深圳市福田区莲花街道益田路6001号太平金融大厦40层02室(518038)
电话:0755-82033033/88264716/88264710
传真:0755-82031949
(12)南京分公司
地址:南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层B区(210005)
电话:025-84733916/3917/3918
9
传真:025-84733928
(13)杭州分公司
地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室
(310007)
电话:0571-89716606/6607/6608/6609
传真:0571-89716611
(14)广州分公司
地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房
(510623)
电话:020-38461058
传真:020-38067182
(15)广州天河投资理财中心
地址:广州市天河区珠江西路5号5306房(510623)
电话:020-38460001
传真:020-38067182
(16)成都分公司
地址:成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层
1406-1407号(610000)
电话:028-65730073/75
传真:028-86725411
(17)电子交易
本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司
网上交易系统或移动客户端办理本基金的申购、赎回、转换等业务,具体业务办
理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:www.ChinaAMC.com。
6.2 代销机构
销售机构名称 网址 客户服务电话
1 上海浦东发展银行股份有限公司 www.spdb.com.cn 95528
2 北京农村商业银行股份有限公司 www.bjrcb.com 96198
3 招商银行股份有限公司招赢通平台 https://fi.cmbchina.com/home 95555
4 上海挖财基金销售有限公司 www.wacaijijin.com 021-50810673
10
5 北京百度百盈基金销售有限公司 https://8.baidu.com/ 95055
6 上海天天基金销售有限公司 www.1234567.com.cn 400-181-8188
7 上海好买基金销售有限公司 www.ehowbuy.com 400-700-9665
8 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 www.antfortune.com 95188
9 上海长量基金销售有限公司 www.erichfund.com 400-820-2899
10 浙江同花顺基金销售有限公司 www.5ifund.com 400-877-3772
11 南京苏宁基金销售有限公司 www.snjijin.com 95177
12 通华财富(上海)基金销售有限公司 www.tonghuafund.com 400-101-9301
13 北京恒天明泽基金销售有限公司 www.chtwm.com 400-898-0618
14 上海陆金所基金销售有限公司 www.lufunds.com 400-821-9031
15 珠海盈米基金销售有限公司 www.yingmi.cn 020-89629066
16 和耕传承基金销售有限公司 www.hgccpb.com 4000-555-671
17 北京肯特瑞基金销售有限公司 http://fund.jd.com/
95118 、
400-098-8511
18 北京蛋卷基金销售有限公司 https://danjuanapp.com 400-159-9288
19 长江期货股份有限公司 www.cjfco.com.cn
95579 、
027-85861133
20 方正证券股份有限公司 www.foundersc.com 95571
21 上海华夏财富投资管理有限公司 www.amcfortune.com 400-817-5666
上述代销机构均可办理本基金的申购、赎回业务。除通华财富(上海)基金
销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、北京百度百盈基金销售有限公司、
和耕传承基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司外,其余代销机构均
开通本基金的转换业务。销售机构具体业务办理状况以其规定为准。
6.3 销售机构办理本基金申购、赎回、转换等业务的具体网点、流程、规则、数
额限制等遵循销售机构的相关规定,各销售机构的业务办理状况以其各自规定为
准。若增加新的直销网点或者新的代销机构,投资者可登录本公司网站进行查询。
7 基金份额净值公告的披露安排
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次
日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
8 其他需要提示的事项
本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换业务的有关事项予以说明。投
资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站查询《华夏中债 3-5 年政策性
11
金融债指数证券投资基金基金合同》及《华夏中债 3-5 年政策性金融债指数证券
投资基金招募说明书》。
投资者可拨打本公司的客户服务电话(400-818-6666)了解本基金日常申购、
赎回、转换业务事宜,亦可通过本公司网站下载基金业务表格和了解基金相关事
宜。
风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不
预示其未来表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出
投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金
合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受
能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二○一九年八月十三日

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