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德邦科技创新3年封闭运作基金份额发售公告
中国基金网 时间: 2020-07-30 06:37:20 来源:中国基金网

[中国基金网30日讯]

  重要提示

  1、德邦科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证监会证监许可[2020]233号文准予注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  2、本基金为混合型证券投资基金,运作方式为契约型开放式。

  本基金基金合同生效后,设定一个三年的封闭运作期。本基金的封闭运作期为基金合同生效日(包括基金合同生效日)起至三年后的年度对日前一日止。若不存在对应日期或年度对日为非工作日的,则顺延至下一个工作日。在封闭运作期内,本基金不接受基金份额的申购和赎回,亦不上市交易。封闭运作期届满后,本基金转为开放式基金,基金名称变更为“德邦科技创新领航混合型证券投资基金”,并接受基金份额的申购和赎回。

  3、本基金的管理人为德邦基金管理有限公司(以下或简称“本公司”或“基金管理人”),基金托管人为交通银行股份有限公司,基金份额登记机构为德邦基金管理有限公司。

  4、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  5、本基金募集期限自2020年8月4日至2020年11月3日。基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。

  6、在基金募集期内,投资者可多次认购基金份额。通过基金管理人直销中心首次认购本基金份额的,每个基金账户单笔最低认购金额为100元(含认购费,下同),追加认购本基金份额的单笔最低金额为100元。通过基金管理人网上直销平台或除基金管理人直销机构以外的其他销售机构首次认购本基金份额的,每个基金账户单笔最低认购金额为10元人民币,追加认购本基金份额的单笔最低金额为10元。销售机构另有规定的,从其规定。

  通常情况下,募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制,但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  7、本基金首次募集规模上限为10亿元人民币(不包括募集期利息,下同)。

  基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间,并及时公告,但最长不超过法定募集期限。基金募集过程中募集规模达到10亿元人民币的,基金提前结束募集。

  在募集期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后认购申请金额超过10亿元人民币,基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时,基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集结束后退还给投资者,由此产生的损失由投资人自行承担。

  末日认购申请确认比例的计算方法如下:

  末日认购申请比例=(10亿元-末日之前有效认购申请金额)/末日有效认购申请金额

  投资者认购申请确认金额=末日提交的有效认购申请金额×末日认购申请确认比例

  当发生部分确认时,投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算,认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记结算机构的计算并确认的结果为准。

  8、本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

  9、基金合同生效时,有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息的具体金额以及利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  10、销售机构(包括基金管理人的直销网点和基金管理人签订基金销售服务协议并办理基金销售业务的销售机构)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

  11、投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读2020年7月30日刊登在中国证监会规定网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《德邦科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.dbfund.com.cn)。

  13、对未开设销售网点的地区的投资者,请拨打本公司的客服热线400-821-7788或021-36034888和销售机构销售网点的咨询电话咨询购买事宜。

  14、本基金募集期间,除本公告所列示的销售机构外,如增加销售机构,本公司将另行公告。各销售机构可能增加部分基金销售网点,具体销售网点名单及开户认购事项详见各销售机构有关公告或拨打各销售机构客服热线咨询,具体规定以各销售机构说明为准。

  15、基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。

  16、风险提示

  (1)证券投资基金(以下简称基金)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  (2)基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、流动性风险、本基金特定风险、其他风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日内的基金份额净赎回申请超过前一开放日的基金总份额的10%时,基金管理人可能采取流动性风险管理措施。

  (3)基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金按照基金份额初始面值1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可能低于基金份额初始面值。包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

  本基金自基金合同生效后进入三年的封闭运作期,封闭运作期内投资者不能申购、赎回基金份额。

  本基金资产投资于科创板,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中风险、投资战略配售股票风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板,基金资产并非必然投资科创板。

  本基金封闭运作期内可以参与科创板发行人战略配售股票投资,由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。战略配售股票有可能出现股价波动较大的情况,投资者有可能面临战略配售股票价格大幅波动的风险。同时,战略配售股票在发行时明确了一定期限的锁定期,该类证券在锁定期内流动性较差,存在市场或个券出现大幅调整时无法及时卖出的风险。同时,本基金可能面临战略配售不成功的风险。

  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致达到或超过50%的除外。

  本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金。

  (4)投资人应当认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  (5)投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  (6)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的买者自负原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

  17、流动性风险

  由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的要求。由于我国证券市场整体流动性相对不足和流动性不均匀等原因可能会造成基金建仓困难,或建仓成本很高;基金资产不能迅速转变成现金,或变现成本很高;不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险;证券投资中个券和个股的流动性风险等。

  (1)本基金的申购、赎回安排

  本基金的申购、赎回安排详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。

  (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

  本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发行上市的股票、债券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、股票期权、资产支持证券、国债期货等),同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。

  (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

  基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过上一开放日基金总份额20%以上的,基金管理人可以对其采取延期办理赎回申请的措施。具体情形、程序见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、巨额赎回的情形及处理方式”。

  (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

  在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、采用摆动定价机制等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作,全面保障投资者的合法权益。

  一、本次基金份额发售情况

  (一)基金名称及代码

  基金名称:德邦科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金

  基金简称:德邦科技创新3年封闭混合

  基金代码:009075

  (二)基金类别

  混合型证券投资基金

  (三)基金运作方式

  契约型开放式

  本基金基金合同生效后,设定一个三年的封闭运作期。本基金的封闭运作期为基金合同生效日(包括基金合同生效日)起至三年后的年度对日前一日止。若不存在对应日期或年度对日为非工作日的,则顺延至下一个工作日。在封闭运作期内,本基金不接受基金份额的申购和赎回,亦不上市交易。

  封闭运作期届满后,本基金转为开放式基金,基金名称变更为“德邦科技创新领航混合型证券投资基金”,并接受基金份额的申购和赎回。

  (四)基金的投资目标

  本基金主要投资科技创新主题的优质上市公司股票,采用积极主动的投资策略,在合理的风险限度内,追求基金资产长期稳定增值,力争实现超越业绩基准的超额收益。

  (五)基金份额发售面值

  本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

  (六)基金存续期限

  不定期

  (七)投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或准予注册上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转换债券)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  封闭运作期内,本基金投资于股票的比例为基金资产的0%-100%,其中投资于科技创新主题相关的证券比例不低于非现金基金资产的80%。科技创新主题主要是指贯彻国家创新驱动发展战略,围绕“面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求”的科技创新重点领域,对于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业具有促进作用的科学发现和技术发明,推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合,引领中高端消费,推动质量变革、效率变革和动力变革的各类科技创新(包括技术创新、服务创新、模式创新等)。本基金投资于同业存单的比例不超过基金资产的20%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。其中,股票投资部分可以以战略配售的方式进行投资。

  封闭运作期届满转为开放式运作后,本基金投资于股票的比例为基金资产的60%-95%,其中投资于科技创新主题相关的证券比例不低于非现金基金资产的80%。科技创新主题主要是指贯彻国家创新驱动发展战略,围绕“面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求”的科技创新重点领域,对于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业具有促进作用的科学发现和技术发明,推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合,引领中高端消费,推动质量变革、效率变革和动力变革的各类科技创新(包括技术创新、服务创新、模式创新等)。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  (八)发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (九) 募集的最低募集份额总额

  本基金的最低募集份额总额为2亿份。

  (十)基金份额的类别

  在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人与基金托管人协商一致并履行适当程序后可根据基金发展需要,为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设置不同的申购费、赎回费、销售服务费,而无需召开基金份额持有人大会。有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。

  (十一)销售机构

  1、直销机构

  (1)德邦基金管理有限公司直销中心

  住所:上海市虹口区吴淞路218号3501B室

  办公地址:上海市黄浦区中山东二路600号S1幢2101-2106单元(公司运营与数据中心相关人员仍在上海市虹口区吴淞路218号3501B室办公)

  法定代表人:左畅

  联系人:王伟

  公司总机:021-26010999

  直销电话:021-26010928

  直销传真:021-26010960

  客服热线:400-821-7788

  (2)德邦基金管理有限公司网上直销平台

  网址:www.dbfund.com.cn

  投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台办理本基金的认购、申购及赎回等业务,具体业务规则请参阅相关公告。

  2、其他销售机构

  (1)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:王连志

  联系人:刘玲玲

  电话:0755-82558340

  传真:0755-82558355

  客服电话:400-800-1001

  网址:www.essence.com.cn

  (2)申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人:陈飙

  电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  客服电话:95523或400-889-5523

  网址: www.swhysc.com

  (3)申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:许建平

  联系人:王怀春

  电话:0991-2307105

  传真:0991-2301802

  客服电话:400-800-0562

  网址:www.hysec.com

  (4)东海证券股份有限公司

  注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦5楼

  法定代表人:赵俊

  电话:021-20333333

  传真:021-50498825

  联系人:王一彦

  客服电话:95531或400-8888-588

  网址:www.longone.com.cn

  (5)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

  办公地址:深圳福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

  法定代表人:霍达

  联系人:黄婵君

  电话:0755-82960167

  传真:0755-83734343

  客服电话:95565/4008888111

  网址:www.newone.com.cn

  (6)中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:马静懿

  电话:010-60833889

  传真:010-60833739

  客服电话:95548

  网址:www.citics.com

  (7)中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  法定代表人:杨宝林

  联系人:孙秋月

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客服电话:95548

  网址:www.citicssd.com

  (8)中信证券华南股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人:胡伏云

  联系人:梁微

  联系电话:020-88836999

  客户服务电话:95396

  传真:020-88836984

  网址:www.gzs.com.cn

  (9)中信期货有限公司

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  客服电话:400-990-8826

  联系人:韩钰

  电话:010-60833754

  传真:010-57762999

  网址:www.citicsf.com

  (10)华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

  法定代表人:俞洋

  联系人:虞佳彦

  电话:021-54967552

  传真:021-54967293

  客服电话:400-109-9918

  网址:www.cfsc.com.cn

  (11)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈有安

  联系人:辛国政

  联系电话:010-83574507

  传真:010-83574807

  客服热线:400-888-8888

  网址:www.chinastock.com.cn

  (12)平安证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇翔

  联系人:王阳

  电话:021-38637436

  传真:021-58991896

  客服电话:95511-8

  公司网址:http://stock.pingan.com

  (13)开源证券股份有限公司

  注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人:李刚

  联系人:黄芳、袁伟涛

  电话:029-63387256

  电话:029-81887256

  传真:029-18887060

  客服电话:95325

  网址:www.kysec.cn

  (14)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号

  楼办公地址:北京东城区朝内大街2号 凯恒中心B座18层

  法定代表人:王常青

  联系人:许梦园

  电话:010-85156398

  客服电话:4008-888-108

  网址:www.csc108.com

  (15)中泰证券股份有限公司

  注册地址:济南市市中区经七路86号

  办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:许曼华

  联系电话:021-20315290

  传真:021-20315137

  客服电话:95538

  网址: www.zts.com.cn

  (16)第一创业证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

  办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

  法定代表人:刘学民

  联系人:单晶

  电话:0755-23838750

  传真:0755-23838751

  客服电话:95358

  网址: www.firstcapital.com.cn

  (17)国金证券股份有限公司

  注册地址:中国成都市青羊区东城根上街95号

  办公地址:中国成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  联系人:杜晶

  电话:028-86690057

  电话:028-86690058

  传真:028-86690126

  客服电话:4006-600109/95310

  网址:www.gjzq.com.cn

  (18)湘财证券股份有限公司

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  法定代表人:孙永祥

  联系人:江恩前

  电话:021-38784580-8920

  传真:021-68865680

  客服电话: 95351

  网址:www.xcsc.com

  (19)天风证券股份有限公司

  注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

  办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场48层

  法定代表人:余磊

  联系人:王雅薇

  电话:13971585665

  客服电话:95571

  网址:www.tfzq.com

  (20)万联证券股份有限公司

  注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19号

  办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

  法定代表人:张建军

  联系人:甘蕾

  电话:020-38286026

  客服电话:95322

  网址:www.wlzq.cn

  (21)粤开证券股份有限公司

  注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

  法定代表人:严亦斌

  联系人:彭莲

  联系电话:0755-83331195

  客户服务电话:95564

  公司网址:http://www.ykzq.com

  (22)恒泰证券股份有限公司

  注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

  办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

  法定代表人:庞介民

  联系人:熊丽

  客户服务电话:956088/4001966188

  网址:www.cnht.com.cn

  (23)华泰期货有限公司

  注册地址:中国广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

  办公地址:中国广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

  法定代表人:吴祖芳

  联系人:石小磊

  电话:86 21 6875 5590

  传真:86 21 6875 2700

  (24)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

  法定代表人:其实

  传真:021-64385308

  联系人:屠彦洋

  联系电话:95021

  客服电话:400-1818-188

  网址:www.1234567.com.cn

  (25)诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

  法定代表人:汪静波

  联系人:郭哲晗

  电话:021-80358523

  传真:021-80358749

  客服电话:400-821-5399

  网址:www.noah-fund.com

  (26)上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场53F

  法定代表人:李兴春

  联系人:张佳慧

  电话:1391740510

  传真:021-60195121

  客服电话:400-921-7755

  网址:www.leadbank.com.cn

  (27)海银基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

  办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

  法定代表人:巩巧丽

  联系人:毛林

  电话:021-80133597

  传真:021-80133413

  客服电话:400-808-1016

  网址:www.fundhaiyin.com

  (28)北京增财基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  法定代表人:罗细安

  联系人:钟苓玉

  电话:010-67000988

  传真:010-67000988-6000

  客服电话:400-001-8811

  网址:www.zcvc.com.cn

  (29)上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

  法定代表人:王之光

  联系人:宁博宇

  电话:021-20665952

  传真:021-22066653

  客服电话:4008219031

  网址:www.lufunds.com

  (30)上海联泰基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  法定代表人:尹彬彬

  联系人:兰敏

  电话:021-52822063

  传真:021-52975270

  客服电话:400-118-1188

  网址:www.66liantai.com

  (31)上海长量基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:苗明

  电话:021-20691923

  传真:021-2069-1861

  客服电话:400-820-2899

  网址:www.erichfund.com

  (32)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

  法定代表人:洪弘

  联系人:文雯

  电话:010-83363101

  客服电话:400-166-1188

  网址:8.jrj.com.cn

  (33)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:高源

  联系电话:021-36696312

  客服电话:400-700-9665

  网址:www.ehowbuy.com

  (34)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室

  办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

  法定代表人:吴强

  联系人:董一锋

  电话:0571-88911818

  传真:0571-86800423

  客服电话:952555

  网址:www.5ifund.com

  (35)北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3006-3015室

  法定代表人:周斌

  联系人:侯艳红

  客服电话:4008-980-618

  公司网址:www.chtfund.com

  (36)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

  办公地址:杭州市西湖区黄龙时代广场B座

  法定代表人:祖国明

  联系人:韩爱彬

  电话:18205712248

  客服电话:400-076-6123

  网址:www.fund123.cn

  (37)深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:龚江江

  电话:0755-33227950

  客服电话:4006-788-887

  网址:www.zlfund.cn

  (38)北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

  法定代表人:赵芯蕊

  联系人:赵芯蕊

  电话:010-62675768

  传真:010-62676582

  客服电话:010-62675369

  网址:www.xincai.com

  (39)上海万得基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人:黄祎

  电话:021-50712782

  传真:021-50710161

  联系人:徐亚丹

  客服电话:400-799-1888

  网址:www.520fund.com.cn

  (40)奕丰基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  法定代表人:TEO WEE HOWE

  联系人:叶健

  电话:0755-89460507

  传真:0755-21674453

  客服电话:400-684-0500

  网址:www.ifastps.com.cn

  (41)北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

  办公地址: 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层

  法定代表人:王苏宁

  联系人:李丹

  电话:13601264918

  传真:010-89189566

  客服电话:95118

  网址:kenterui.jd.com

  (42)北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层 19C13

  办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层

  法定代表人:王伟刚

  电话:010-62680527

  传真:010-62680827

  联系人:王骁骁

  客服电话:400-619-9059

  网址:www.hcfunds.com

  (43)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:钱燕飞

  联系人:王锋

  电话:025-66996699-887226

  客服电话:95177

  网址:www.snjijin.com

  (44)北京虹点基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室

  法定代表人:何静

  联系人:王重阳

  电话:010-65951887

  客服电话:400-618-0707

  网址:www.hongdianfund.com

  (45)珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人:肖雯

  联系人:邱湘湘

  电话:15692407121

  传真:020-89629011

  客服电话:020-89629066

  网址:www.yingmi.cn

  (46)上海大智慧基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元

  法定代表人:申健

  联系人:张蜓

  电话:021-20219988

  传真:021-20219923

  客服电话:021-20292031

  网址:www.wg.com.cn

  (47)上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室

  法定代表人:王翔

  联系人:吴鸿飞

  电话:021-65370077

  传真:021-55085991

  客服电话:400-820-5369

  网址:www.jiyufund.com.cn

  (48)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区西大望路1号9层公寓1008

  办公地址:北京市朝阳区西大望路1号9层公寓1008

  法定代表人:戎兵

  联系人:魏晨

  电话:010-52413385

  传真:010-59644496

  客服电话:400-6099-200

  网址: www.yixinfund.com

  (49)济安财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  法定代表人:杨健

  联系人:李海燕

  电话:010-65309516

  传真:010-65330699

  客服电话:400-673-7010

  网址:www.jianfortune.com

  (50)上海汇付基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

  办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

  法定代表人:金佶

  联系人:甄宝林

  电话:18001713632/021-34-13996-3011

  传真:021-33323837

  客服电话:021-34013999

  网址:https://www.hotjijin.com

  (51)万家财富基金销售(天津)有限公司

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

  法定代表人:李修辞

  联系人:王芳芳

  电话:010-59013842

  传真:010-59013828

  (52)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  注册地址:武汉市江汉区台北一路环亚大厦B座601室

  办公地址:武汉市江汉区台北一路环亚大厦B座601室

  法定代表人:陶捷

  电话:027-83863742

  传真:027-83862682

  客服电话:4000279899

  网址:www.buyfunds.cn

  (53)嘉实财富管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼2期53层5312-15单元

  办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  法定代表人:赵学军

  联系人:李雯

  电话:010-60842306

  传真:010-85712195

  (54)上海挖财基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼04室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼04室

  法定代表人:吕柳霞

  联系人:曾芸

  电话:15817226189

  传真:021-50810687

  网址:www.wacaijijin.com

  (55)北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

  办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层

  联系人:侯芳芳

  电话:010-57319532

  传真:010-84997571

  客服电话:400-159-9288

  网址:https://danjuanapp.com/

  (56)上海攀赢基金销售有限公司

  注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室

  法定代表人:沈茹意

  联系人:吴卫东

  电话:13918302493

  客服电话:021-68889082

  网址:http://www.pytz.cn/

  (57)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  办公地址:北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A座10层

  邮寄地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层

  邮编:100020

  法定代表人:张冠宇

  电话:010-85932884

  (58)阳光人寿保险股份有限公司

  注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

  法定代表人:李科

  电话:010-85632771

  传真:010-85632773

  联系人:王超

  客服电话:95510

  网址:http://fund.sinosig.com/

  (59)北京度小满基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

  办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

  法定代表人:葛新

  联系人:孙博超

  电话:010-59403028

  传真:010-59403027

  客服电话:95055-4

  网址:www.baiyingfund.com

  (60)和耕传承基金销售有限公司

  注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503

  办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503

  法定代表人:温丽燕

  联系人:董亚芳

  联系电话:0371-855183996

  客服电话:400-0555-671

  公司网址:www.hgccpb.com

  (61)上海中正达广基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  法定代表人:黄欣

  联系人:何源

  联系电话:021-33768132

  客服电话:021-33635338/400-6767-523

  网址:www.zhongzhengfund.com

  (62)一路财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14

  办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

  法定代表人:吴雪秀

  联系人:董宣

  电话:010-88312877

  传真:010-88312099

  客服电话:400-001-1566

  网址:www.yilucaifu.com

  (63)玄元保险代理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

  法定代表人:马永谙

  联系人:卢亚博

  电话:137-5252-8013

  传真:021-50701053?

  客服电话:400-080-8208

  网址:www.licaimofang.cn

  (64)大连网金基金销售有限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

  法定代表人:樊怀东

  联系人:于秀

  电话:0411-39027810

  客服电话:4000-899-100

  网址:www.yibaijin.com

  (65)浦领基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区望京东园4区13号楼A座9层908室

  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中信A座9层04-08

  法定代表人:聂婉君

  联系人:李艳

  电话:010-59497361

  传真:010-64788016

  客服电话:400-012-5899

  网址:www.zscffund.com

  (66)凤凰金信(海口)基金销售有限公司

  注册地址:海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层

  办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院18号楼

  法定代表人:张旭

  联系人:汪莹

  电话:010-58160084

  传真:010-58160181

  客服电话:400-810-5919

  网址:www.fengfd.com

  (67)民商基金销售(上海)有限公司

  注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室

  办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

  法定代表人:贲惠琴

  联系人:郑经枢

  传真:021-50206001

  客服电话:021-50206003

  网址:www.msftec.com

  (68)其他销售机构具体名单详见基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

  (十二)募集时间安排与基金合同生效

  本基金募集期自2020年8月4日至2020年11月3日。募集期限自基金份额发售之日起最长不超过3个月。

  基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短发售募集期,并及时公告。

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效。

  二、发售方式与相关规定

  (一)发售方式

  通过各销售机构(包括基金管理人的直销中心、网上直销平台及与基金管理人签订基金销售服务协议并办理基金销售业务的其他销售机构的销售网点)公开发售。

  销售机构受理投资者的认购申请并不表示对该申请已经成功的确认,而仅代表销售机构确实收到了认购申请。认购申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。投资者应在基金合同生效后及时到各销售机构查询最终成交确认情况和认购的基金份额,否则,由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

  销售机构具体名单见本公告“一、本次基金份额发售情况”中的“(十一)销售机构”以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

  (二)发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (三)认购费率

  本基金在认购时收取基金认购费用,认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

  本基金的认购费率如下:

  ■

  注:M为认购金额(四)认购份额的计算

  本基金认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式如下:

  认购费用采用比例费率时:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

  认购费用采用固定金额时:

  认购费用=固定金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

  认购份额的计算结果保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例1:某投资者在募集期投资10万元认购本基金,其对应认购费率为1.2%,若认购金额在募集期间产生的利息为50.00元,则其可得到的认购份额计算如下:

  净认购金额=100,000.00/(1+1.2%)=98,814.23元

  认购费用=100,000.00-98,814.23=1,185.77元

  认购份额=(98,814.23+50.00)/1.00=98,864.23份

  即:投资者在募集期投资10万元认购本基金,其对应认购费率为1.2%,若认购金额在募集期间产生的利息为50.00元,则其可得到98,864.23 份基金份额。

  (五)基金份额的认购采用金额认购方式

  投资者认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。

  基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。

  (六)募集期利息的处理方式

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息的具体金额以及利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  (七)认购金额的限制

  在基金募集期内,投资者可多次认购基金份额。通过基金管理人直销中心首次认购本基金份额的,每个基金账户单笔最低认购金额为100元(含认购费,下同),追加认购本基金份额的单笔最低金额为100元。通过基金管理人网上直销平台或除基金管理人直销机构以外的其他销售机构首次认购本基金份额的,每个基金账户单笔最低认购金额为10元人民币,追加认购本基金份额的单笔最低金额为10元。销售机构另有规定的,从其规定。

  通常情况下,募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制,但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  三、直销机构的开户及认购程序

  (一)直销机构的开户及认购程序

  i.直销中心的开户与认购流程:

  1、个人投资者

  (1)开户及认购时间:募集期间每日上午9:30至下午17:00(周六、周日及法定节假日除外)。

  (2)开户及认购程序:

  1)投资者提供下列材料办理基金账户的开户手续:

  A.填写合格并经申请人签字确认的《开放式基金账户业务申请表(个人)》及《风险承受能力调查问卷(个人)》;

  B.本人有效身份证件原件及复印件;

  C.指定银行账户实名制凭证(银行借记卡原件及复印件);

  D.填写合格并经申请人签字确认的《个人税收居民身份声明文件》、《投资者信息填写及变更须知》、《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》;

  E.委托他人代办的,还需提供经本人签字确认的委托代办业务授权委托书原件、代办人有效身份证件原件及复印件;

  F.若投资者为专业投资者,还需提供相关金融机构出具的资产证明复印件或工作机构出具的收入证明、相关金融机构出具的最近2年投资记录复印件(如对账单或交易流水)、如具有相关金融从业经历,则可提供由工作机构出具的在职证明、提供填妥并由本人签字的《客户承诺书》、投资者知识测试问卷;

  G.需要提交的其他材料。

  2)投资者提供下列材料办理基金认购手续:

  A.填写合格并经申请人签字确认的《交易业务申请表(个人)》;

  B.资金划付凭证原件或复印件;

  C.本人有效身份证件原件及复印件;

  D.提供填写完整的拟投资产品的《风险揭示书》;

  E.普通投资者(不属于最低风险承受能力类别)申请认购产品的风险等级与其风险承受能力不匹配的,还需额外签署《普通投资者购买风险不匹配产品申请书》及《风险不匹配警示函及投资者确认书》;

  F.申请认购R5风险产品时,应由直销人员或销售人员向普通投资者说明以下信息:产品的详细信息、重点特性和风险;产品的主要费用、费率、及重要权利;信披内容、方式及频率;投资者可能承担的损失;投资者投诉方式及纠纷解决安排,签署上述《普通投资者购买风险不匹配产品申请书》及《风险不匹配警示函及投资者确认书》,以及还应让投资者填写《追加了解信息问卷》。

  3)认购资金的缴付:

  投资者应在提出认购申请当日17:00前,将足额认购资金划至基金管理人在指定银行开立的下列直销专户。

  A.户名:德邦基金管理有限公司

  开户行:交通银行上海第一支行

  账号:310066726018170166900

  B.户名:德邦基金管理有限公司

  开户行:工商银行上海吴淞路支行

  账号:1001197819200053442

  C.户名:德邦基金管理有限公司

  开户行:招商银行上海大连路支行

  账号:121910244310802

  D.户名:德邦基金管理有限公司

  开户行:建设银行上海普陀支行

  账号:31001511980050031801

  (3)注意事项

  1)认购申请当日下午17:00之前,若投资者的认购资金未到达基金管理人指定直销专户,则当日该笔提交的申请失败。请确保认购资金在到达基金管理人指定直销专户后重新提交认购申请。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

  2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:

  A.投资者已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

  B.投资者已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的;

  C.投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;

  D.募集期截止日下午17:00之前认购资金未到达指定直销专户的;

  E.基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。

  3)对登记机构确认的无效认购,基金管理人将在7个工作日内将认购资金退回,投资者可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请(届时募集期已结束的除外)。

  2、机构投资者

  (1)开户及认购时间:募集期间每日上午9:30至下午17:00(周六、周日及法定节假日除外)。

  (2)开户及认购程序:

  1)投资者提供下列材料办理基金账户的开户手续:

  A.填写合格并加盖公章和经办人签章的《账户业务申请表(机构/产品)》、《风险承受能力调查问卷(机构版)》;

  B.工商行政管理部门核发并已通过年检的《企业法人执照》或《营业执照》副本原件及加盖公章的复印件;或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件及加盖公章的复印件。如为境外机构投资者,还应提交合格境外机构投资者证券投资业务许可证、投资额度的审批证明的原件及复印件(须加盖托管银行印章);

  C.有效的组织机构代码证原件及加盖公章的复印件(若三证合一,则无需提供);

  D.有效的税务登记证原件及加盖公章的复印件(若三证合一,则无需提供);

  E.银行的开户证明原件及加盖公章的复印件;

  F.需要开通传真交易的投资者,应签署加盖公章的《传真交易协议书》;

  G.加盖公章的《业务授权委托书(机构)》;

  H.加盖公章、法人章、经办人签章《机构税收居民身份声明文件》;

  I.若机构类型是消极非金融机构,还需提供控制人签字的《控制人税收居民身份声明文件》

  J.填写合格并加盖公章和经办人签章的《反洗钱身份识别信息采集表》;

  K.加盖公章及预留印鉴的《预留印鉴卡》;

  L.加盖公章、经办人签章的《投资者信息采集及变更须知》;

  M.加盖公章、经办人签章的《证券投资基金投资人权益须知》;

  N.加盖公章、经办人签章的《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》;

  O.加盖公章的法人、经办人有效身份证件复印件;

  P.开展金融相关业务资格证明文件(若有);

  Q.需要提交的其他材料。

  2)投资者提供下列材料办理基金认购手续:

  A.填写合格并加盖预留印鉴的《交易业务申请表》;

  B.资金划付凭证原件或复印件;

  C.经办人身份证复印件;

  D.普通投资者同时需提供以下资料:提供加盖公章、经办人签章的《产品风险揭示书》一式两份;普通投资者(不属于最低风险承受能力类别)申请认购产品的风险等级与其风险承受能力不匹配的,还需额外签署《普通投资者购买风险不匹配产品申请书》及《风险不匹配警示函及投资者确认书》;申请认购R5风险产品时,应由直销人员或销售人员向普通投资者说明以下信息:产品的详细信息、重点特性和风险;产品的主要费用、费率、及重要权利;信披内容、方式及频率;投资者可能承担的损失;投资者投诉方式及纠纷解决安排,签署上述《普通投资者购买风险不匹配产品申请书》及《风险不匹配警示函及投资者确认书》,以及还应让投资者填写《追加了解信息问卷》;

  E.普通投资者属于风险承受能力最低类别的,无法购买高于其风险等级的产品。

  投资人开户的同时可办理认购手续。

  3)认购资金的缴付:

  投资者应在提出认购申请当日17:00前,以电汇、支票主动付款或贷记凭证方式将足额认购资金划至基金管理人在指定银行开立的下列直销专户。

  A.户名:德邦基金管理有限公司

  开户行:交通银行上海第一支行

  账号:310066726018170166900

  B.户名:德邦基金管理有限公司

  开户行:工商银行上海吴淞路支行

  账号:1001197819200053442

  C.户名:德邦基金管理有限公司

  开户行:招商银行上海大连路支行

  账号:121910244310802

  D.户名:德邦基金管理有限公司

  开户行:建设银行上海普陀支行

  账号:31001511980050031801

  (3)注意事项

  1)认购申请当日下午17:00之前,若投资者的认购资金未到达基金管理人指定直销专户,则当日该笔提交的申请失败。请确保认购资金在到达基金管理人指定直销专户后重新提交认购申请。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

  2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:

  A.投资者已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

  B.投资者已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的;

  C.投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;

  D.募集期截止日下午17:00之前认购资金未到达指定基金直销专户的;

  E.基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。

  3)对登记机构确认的无效认购,基金管理人将在7个工作日内将认购资金退回,投资者可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请(届时募集期已结束的除外)。

  (二)网上直销的开户与认购流程:

  1、开户及认购时间:募集期间24小时接受开户、认购申请。工作日17:00之后以及法定节假日的认购申请顺延至下一交易日处理。

  2、开户及认购程序:

  (1)开立基金账户:

  投资者通过本公司网上直销交易系统开立基金账户时,需验证身份信息,阅读风险提示函,并签订网上直销协议。新用户第一次登录时,系统将要求投资者进行风险测评。

  (2)认购流程:

  A.投资者通过网上直销交易系统开立基金账户当日,即可使用基金账号或交易账号办理认购业务;

  B.投资者通过网上直销交易系统进行认购的流程请参见本公司网站所公布的《德邦基金管理有限公司网上交易业务规则》及其他相关公告。

  3、注意事项

  (1)若投资者的认购资金未被实时扣除,则该笔提交的申请失败。请确保银行账户有足额资金后重新发起认购申请。

  (2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:

  A.投资者已划付认购资金,但开户不成功的;

  B.投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;

  C.基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。

  (3)对登记机构确认的无效认购,基金管理人将在7个工作日内将认购资金退回,投资者可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请(届时募集期已结束的除外)。

  四、非直销机构的开户及认购程序

  个人投资者和机构投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规定为准。

  五、清算与交割

  (一)基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息的具体金额以及利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  (二)本基金权益登记由基金登记机构在募集结束后完成。

  六、基金的验资与基金合同生效

  (一)基金备案的条件

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  (二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  七、发售费用

  基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。若本基金募集失败,因募集行为而产生的债务和费用由基金管理人、基金托管人和销售机构各自承担。基金合同生效后的各项费用按有关法律法规的规定列支。

  八、本次份额发售当事人和相关机构

  (一)基金管理人

  名称:德邦基金管理有限公司

  住所:上海市虹口区吴淞路218号3501B室

  办公地址:上海市黄浦区中山东二路600号S1幢2101-2106单元(公司运营与数据中心相关人员仍在上海市虹口区吴淞路218号3501B室办公)

  法定代表人:左畅

  成立时间:2012年3月27日

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:人民币5.9亿元

  存续期间:持续经营

  批准设立机关:中国证券监督管理委员会

  批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]249号

  经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务

  联系人:李芸

  联系电话:021-26010999

  公司网站:www.dbfund.com.cn

  (二)基金托管人

  名称:交通银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路188号(邮政编码:200120)

  法定代表人/负责人:任德奇

  成立时间:1987年3月30日

  批准设立机关和批准设立文号:国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民银行银发[1987]40号文

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:742.63亿元人民币

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

  (三)发售机构

  发售机构名单详见“一、本次基金份额发售情况”中的“(十一)销售机构”。

  (四)登记机构

  名称:德邦基金管理有限公司

  住所:上海市虹口区吴淞路218号3501B室

  办公地址:上海市黄浦区中山东二路600号S1幢2101-2106单元(公司运营与数据中心相关人员仍在上海市虹口区吴淞路218号3501B室办公)

  法定代表人:左畅

  联系电话:021-26010999

  联系人:吴培金

  (五)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号19楼

  办公地址:上海市银城中路68号19楼

  负责人:韩炯

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人:丁媛

  经办律师:黎明、丁媛

  (六)审计基金财产的会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  法定代表人:葛明

  住所:中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

  办公地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

  邮政编码:100738

  公司电话:010-58153000

  公司传真:010-85188298

  签章会计师:陈露、蔺育化

  业务联系人:蔺育化

  德邦基金管理有限公司

  二〇二〇年七月三十日

 

 

  德邦科技创新3年封闭运作灵活配置

  混合型基金基金合同及招募说明书

  提示性公告

  德邦科技创新3年封闭运作灵活配置混合型基金基金合同全文和招募说明书全文于2020年7月30日在本公司网站(www.dbfund.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服热线(400-821-7788或021-36034888)咨询。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解本基金的风险收益特征,审慎做出投资决定。

  特此公告。

  德邦基金管理有限公司

  2020年7月30日

  基金管理人:德邦基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司

  二〇二〇年七月

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