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南方天天宝货币市场基金基金份额发售公告
中国基金网 时间: 2017-07-26 06:24:36 来源:中国基金网

[中国基金网26日讯]

  [重要提示]

  1、南方天天宝货币市场基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证监会2017年7月10日证监许可〔2017〕1180号文注册。

  2、南方天天宝货币市场基金是契约型开放式证券投资基金。

  3、本基金的管理人和登记机构为南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司。

  4、本基金募集期自2017年8月1日至2017年8月4日,通过各销售机构的基金销售网点公开发售。

  5、本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  6、本基金A类基金份额首次认购和追加认购的最低金额均为人民币0.01元,B类基金份额首次认购和追加认购的最低金额均为500万元,各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高首次认购和追加认购的最低金额,具体以销售机构的规定为准,投资人需遵循销售机构的相关规定。

  7、投资人认购款项在募集期间产生的利息折合成基金份额记入投资人账户,具体份额以登记机构的登记为准。

  8、投资人在募集期内可多次认购,认购一经确认不得撤销。销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,申请的成功确认应以基金登记机构的登记确认为准。

  9、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明,投资人欲了解本基金的详细情况,请阅读刊登在《证券时报》等报刊的《南方天天宝货币市场基金招募说明书》;本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站(www.nffund.com)。

  10、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。

  11、募集期内,本基金还有可能新增销售机构,敬请留意近期本公司及各销售机构的公告,或拨打本公司及各销售机构客户服务电话咨询。

  12、投资人可拨打本公司客户服务电话(400-889-8899)或各销售机构咨询电话了解认购事宜。

  13、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。

  14、风险提示:本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等,详见招募说明书“风险揭示”章节。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

  一、基金募集的基本情况

  1、基金名称

  南方天天宝货币市场基金(A类基金简称:南方天天宝A、基金代码:004970;B类基金简称:南方天天宝B、基金代码:004971,请投资人留意)。

  2、基金类型

  货币市场基金。

  3、基金运作方式

  契约型开放式。

  4、基金存续期限

  不定期。

  5、基金份额初始面值

  1.00元人民币。

  6、基金份额的分类

  本基金根据投资人认购、申购本基金的金额,对投资人持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用,因此形成不同的基金份额类别。本基金将设A类和B类两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码,并单独公布每万份基金已实现收益和七日年化收益率。

  两类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。A类基金份额按照0.25%年费率计提销售服务费,B类基金份额按照0.01%年费率计提销售服务费。

  7、发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  8、销售机构

  直销机构:南方基金管理有限公司

  代销机构:

  中国邮政储蓄银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、乌鲁木齐银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、桂林银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、信达证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、新时代证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、中信期货有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司(排名不分先后)

  9、基金募集期与基金合同生效

  本基金募集期为2017年8月1日至2017年8月4日;如需延长,最长不超过自基金份额发售之日起的三个月。

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间,但最长不超过法定募集期;同时也可根据认购和市场情况提前结束发售,如发生此种情况,基金管理人将会另行公告。另外,如遇突发事件,以上基金募集期的安排也可以适当调整。

  二、发售方式及相关规定

  1、募集期内,本基金面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者同时发售。

  2、基金费率

  本基金不收取认购费用。3、认购份额的计算

  (1)基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。认购份额的计算公式为:

  认购份额 = (认购金额+认购金额利息)/基金份额发售面值

  例:某投资人投资10万元认购本基金,该笔认购金额在募集期产生利息50元。则其可得到的认购份额为:

  认购份额 =(100,000+50)/1.00 = 100,050.00份

  (2)认购份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,舍弃部分归入基金财产。

  (3)有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数额以基金登记机构的记录为准。

  三、个人投资者的开户与认购程序

  (一)直销机构

  1、本公司直销网点和网上交易系统(包括直销网站(www.nffund.com)和管理人指定电子交易平台)受理个人投资者的开户与认购申请。

  2、受理开户及认购的时间:

  直销网点:

  开户受理时间:正常工作日

  认购受理时间:认购期间(周六、周日和节假日不受理)9:30至16:00。

  网上交易系统:

  开户受理不受时间限制(周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工作日的申请受理)

  认购受理时间:认购期间16:00前(T日16:00以后及周六、周日、节假日的认购申请视同下一工作日的申请受理)。

  3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料:

  直销网点:

  (1)本人有效身份证明原件(身份证或户口本等);

  (2)填妥的《开放式基金账户业务申请表》;

  (3)指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。

  网上交易系统:

  (1)本人有效身份证明信息(身份证或户口本等);

  (2)本公司已开通支持网上交易的银行卡。

  注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。

  4、个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理;到直销网点办理认购申请时须提交下列材料:

  (1)本人有效身份证明原件(身份证或户口本等);

  (2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;

  (3)填妥的《开放式基金认购/申购申请表》并签名;

  (4)投资者适当性调查评估资料;

  (5)直销机构规定的其他材料。

  5、认购资金的划拨

  直销网点:

  个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购,办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。

  户名:南方基金管理有限公司销售专户

  开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行

  银行账号:4000020419200038011

  投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期间每日16:00前到账。投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的,南方基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

  网上交易系统:

  个人投资者在网上交易系统认购基金时,以“在线支付”或“转账汇款”方式完成资金支付。

  通过“转账汇款”方式进行资金支付的投资人,在南方基金网上直销提交认购申请,选择汇款支付模式,然后使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的收款账户:

  户名: 南方基金管理有限公司网上交易销售专户

  账号: 4000020419200076106

  开户行: 中国工商银行深圳罗湖支行

  所在省市: 广东省深圳市

  由于汇款各银行系统之间需要一定的处理时间,请投资人务必提前汇款,确保认购资金每日16:00前到账。投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的,南方基金管理有限公司及网上交易清算账户的开户银行不承担任何责任。

  通过“在线支付”方式进行资金支付的投资人,在南方基金网上直销交易提交认购申请,选择在线支付模式,在线完成支付。

  6、注意事项:

  (1)一个投资者只能开立一个基金账户。

  (2)投资人T日提交开户申请后,应于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到办理开户网点查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询,通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。

  (3)投资人T日提交认购申请后,应于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果应于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询,通过网上交易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统查询。

  (4)投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。

  (5)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资人必须预先在用于认购基金的银行卡(折)中存入足额的资金。

  (6)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。

  (二)其他销售机构

  其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。

  四、机构投资者的开户与认购程序

  (一)直销机构

  1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。

  2、受理开户及认购时间:认购期间(周六、周日和法定节假日不受理)9:30至16:00。

  3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料:

  (1)加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件;

  (2)法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书;

  (3)法人、业务经办人有效身份证件复印件(身份证等);

  (4)加盖预留印鉴(公章、私章各一枚,如私章非法人代表,需提供法人授权委托书)的《预留印鉴卡》一式三份;

  (5)加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件(或指定银行出具的开户证明);

  (6)填妥的《开放式基金账户申请表》,并加盖单位公章及法定代表人私章;

  (7)《传真交易协议》一式两份。

  注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。

  4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料:

  (1)已填好的《开放式基金认购/申购申请表》,并加盖预留印鉴;

  (2)同城支票结算的,加盖银行受理印章的“受理回执”复印件;异地电汇结算的,加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件;

  (3)前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件;

  (4)投资者适当性调查评估资料;

  (5)直销机构规定的其他材料。

  5、资金划拨:

  机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。

  户名:南方基金管理有限公司销售专户

  开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行

  银行账号:4000020419200038011

  投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保在认购期间每日16:00前到账。投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的,南方基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

  6、注意事项:

  (1)投资人T日提交开户申请后,应于T+2日到本公司查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资人寄送确认书。

  (2)投资人T日提交认购申请后,应于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果应于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

  (3)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

  (二)其他销售机构

  其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。

  五、清算与交割

  1、《基金合同》生效前,投资人的认购款项只能存入专门账户,不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数额以基金登记机构的记录为准。

  2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。

  六、基金的验资与基金合同的生效

  1、基金的备案条件

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  2、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  七、本次发售当事人或中介机构

  (一)基金管理人

  名称:南方基金管理有限公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层

  法定代表人:张海波

  成立时间:1998年3月6日

  电话:(0755)82763888

  传真:(0755)82763889

  (二)基金托管人

  名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街3号

  法定代表人:李国华

  成立时间:2007年3月6日

  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484号

  基金托管业务批准文号:证监许可〔2009〕673号

  组织形式:股份有限公司

  注册资金:686.04亿元人民币

  存续期间:持续经营

  联系电话:010-68858126

  联系人:王瑛

  (三)销售机构

  1、直销机构

  南方基金管理有限公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层

  法定代表人:张海波

  电话:(0755)82763905

  传真:(0755)82763900

  联系人:张锐珊

  2、代销机构

  代销银行:

  ■

  代销券商及其他代销机构:

  ■

  ■

  (四)登记机构

  名称:南方基金管理有限公司

  住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层

  法定代表人:张海波

  电话:(0755)82763849

  传真:(0755)82763868

  联系人:古和鹏

  (五)出具法律意见书的律师事务所

  北京市盈科(深圳)律师事务所

  注册地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层

  负责人:姜敏

  电话:(0755)36866820

  传真:(0755)36866661

  经办律师:戴瑞冬、付强

  (六)审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  联系人:陈熹

  联系电话:021-23238888

  传真:021-23238800

  经办注册会计师:薛竞、陈熹

 

  南方基金管理有限公司

  2017年7月26日

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