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财通安瑞短债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的公告
中国基金网 时间: 2019-05-15 19:21:39 来源:中国基金网

[中国基金网15日讯]
公告送出日期:2019 年 5 月 15 日
1 公告基本信息
基金名称 财通安瑞短债债券型证券投资基金
基金简称 财通安瑞短债债券
基金主代码 006965
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2019 年 3 月 20 日
基金管理人名称 财通基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 财通基金管理有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等
法律法规及《财通安瑞短债债券型证券投资基金基金合同》、《财通安瑞短债债券型证券
投资基金招募说明书》等
申购起始日 2019 年 5 月 17 日
赎回起始日 2019 年 5 月 17 日
转换转入起始日 2019 年 5 月 17 日
转换转出起始日 2019 年 5 月 17 日
定期定额投资起始日 2019 年 5 月 17 日
下属分级基金的基金简称 财通安瑞短债债券 A 财通安瑞短债债券 C
下属分级基金的交易代码 006965 006966
该分级份额是否开放申购、赎回(转换、定期定额投资) 是 是
2 日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间
本基金办理日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的时间为上海证券交易所和深圳
证券交易所的交易日(本公司公告暂停时除外)的交易时间(9:30-15:00)。由于各基金销
售机构业务系统及业务安排等原因,开放日的具体交易时间可能有所不同,投资者应参照
各基金销售机构的具体规定。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
投资人通过直销中心首次申购的最低金额为 50,000 元人民币(含申购费),追加申购最
低金额为 1,000 元人民币(含申购费)。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低
金额的限制,但受追加申购最低金额的限制。通过本公司网上交易系统办理基金申购业务
的不受直销中心单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔 1.00 元(含申购费)。
投资者通过代销网点申购本基金份额单笔最低金额为 1.00 元人民币(含申购费)。
3.2 申购费率
本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费,C 类基金份额在申购时不收取申购费。本基金
A 类基金份额的申购费率如下:
单笔申购金额(M) 申购费率
M<100 万 0.3%
100 万≤M<200 万 0.2%
200 万≤M<500 万 0.1%
M≥500 万 每笔 1000 元
(注:M:申购金额;单位:元)
申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场
推广、销售、登记等各项费用。
3.3 其他与申购相关的事项
基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额限制。如发生调整,基金
管理人将在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备
案。发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申购申
请。
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到
或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
6、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产
生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采
取暂停接受基金申购申请的措施。
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基金
管理人将根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,
被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人将及时恢
复申购业务的办理。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
基金份额持有人办理赎回时,每笔赎回申请的最低份额为 1 份基金份额,基金份额持有人
可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔交易类业务(如赎回、基金转换、转托管等)导
致单个交易账户的基金份额余额少于 0.01 份时,余额部分基金份额必须一同赎回。
4.2 赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,
赎回费用全部归基金财产。本基金的赎回费率如下:
/ 持有期(Y) 赎回费率
A/C 类
基金份额 Y<7 天 1.50%
Y≥7 天 0
4.3 其他与赎回相关的事项
基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。如发生调整,
基金管理人将在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监
会备案。
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的赎回申
请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接受投资人的
赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采
取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述 1、2、3、5、6、7 情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回
申请或者延缓支付赎回款项时,基金管理人将在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申
请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占
申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,
按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人将及时恢复赎回业务的办理并公
告。
5 日常转换业务
5.1 转换费率
1、基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两部分构成,具
体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换
费用由基金份额持有人承担。
(1)基金转换申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出
基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的,补差费为转入基金的申购费
和转出基金的申购费差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费
的,补差费为零。
(2)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
2、基金转换的计算公式
赎回费=转出基金份额×当日转出基金份额净值×转出基金赎回费率
转换金额=转出基金份额×当日转出基金份额净值-赎回费
申购补差费=转换金额×申购补差费率/(1+申购补差费率)
转换费用=赎回费+申购补差费
转入份额=(转出基金份额×当日转出基金份额净值-转换费用)/当日转入基金份额净

各基金申购、赎回费率请参照相应基金的招募说明书,或参照本公司优惠活动公告。
3、转换份额的计算方法举例
假设某持有人持有财通安瑞短债债券 A 基金份额 10,000 份,持有期限小于 7 日,现欲转
换为财通成长优选混合;假设财通安瑞短债债券 AT 日的基金份额净值为 1.100 元,转入财
通成长优选混合 T 日的基金份额净值为 1.200 元,则转出基金的赎回费率为 1.50%,申购补
差费率为 1.20%,转换份额计算如下:
赎回费=转出基金份额×当日转出基金份额净值×赎回费率
=10,000×1.100×1.50%=165.00 元
转换金额=转出基金份额×当日转出基金份额净值-赎回费=10,000×1.100-
165.00=10,835.00 元
申购补差费=转换金额×申购补差费率/(1+申购补差费率)
=10,835.00×1.20%/(1+1.20%)=128.48 元
转换费用=赎回费+申购补差费=165+128.48=293.48 元
转入份额=(转出基金份额×当日转出基金份额净值-转换费用)/当日转入基金份额净值
=(10,000×1.100-293.48)/1.200=8,922.10 份
5.2 其他与转换相关的事宜
5.2.1 转换业务规则
(1)基金转换是指投资者可将其持有的基金管理人管理的某只开放式基金份额全部或部
分转换为基金管理人管理的另一只开放式基金。基金转换只能在同一销售机构进行,转换
的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册
登记的基金。
(2)投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必
须处于可申购状态。同一基金不同类别基金份额间不开放相互转换业务。
(3)基金转换采用未知价法,即转出/转入基金的成交价格以申请当日转出/入基金的基
金份额净值为计算依据,投资者在办理基金转换时,须缴纳一定的转换费用。根据中国证
监会《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的相关规定,基金的转换按照转出基金的
赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。
①当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申
购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。
②免申购费用的基金转入上述其他开放式基金,转换申购补差费用为转入基金的申购费。
具体的转换费用收取方式,参见各《基金合同》、《招募说明书》以及相关基金文件。
(4)基金管理人可对投资者转换份额进行合理限额规定,如单个投资者单笔最低转换份
额、转换后单个交易账户的最低持有份额等。基金管理人应在基金招募说明书中明确载明
相关规定。基金管理人在不影响基金持有人实际利益的前提下,可根据市场情况调整转出
/转入份额限制,但调整结果必须提前两个工作日予以公告。
(5)基金账户冻结期间,基金转换申请无效。
(6)投资者在申请基金转换转出时,可对其持有的全部或部分基金份额转换转出,在某
一销售机构处转换转出的基金份额仅限于在该销售机构处持有的基金份额。如单只基金设
有不同的收费方式,如前/后端收费,则投资者在申请转换转出时,应指定转出份额的收费
方式归属,每种收费方式下可转出的份额仅限于在该销售机构持有的该收费(前端收费或
后端收费)方式下持有的基金份额。
(7)基金注册登记机构采用"先进先出"原则确认基金转换转出申请,即先认购/申购的基
金份额先转出。基金转换后,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起
重新开始计算。投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。
(8)若基金转换申请日发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回的,基金转出与基
金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转
出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认(另行公告除外)。在转出申
请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。
(9)投资者 T 日提交的基金转换申请,基金注册登记机构 T+1 日进行确认,T+2 日投
资者可至销售机构处查询转入确认份额。对于某些特定基金,基金管理人有权调整上述确
认日规则,但须在相关《基金合同》、招募说明书及其他相关基金文件中载明。
(10)基金转换以转换申请日的基金份额净值为计算基准,具体计算公式如下:
转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值
赎回费=转出确认金额×赎回费率
补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率/(1+补差费率)
转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费
转入确认份额=转入确认金额/转入基金份额净值
转出金额以四舍五入的方式保留至小数点后两位,由此产生的误差在转出资金的基金资产
中列支;转入份额以四舍五入的方式保留至小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金
资产承担。
(11)投资者申请基金转换须满足各基金基金合同及招募说明书关于基金最低持有份额的
规定,如果某笔转换申请导致投资者在单个交易账户的基金份额余额少于转出基金最低保
留余额限制,基金管理人有权将投资者在该个交易账户的该基金剩余份额一次性全部赎回。
5.2.2 暂停基金转换的情形及处理
出现下列情况之一时,本公司可以暂停基金转换业务:
(1)因不可抗力导致基金无法正常运作。
(2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
(3)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致本公司无法计算当日基金资产净值。
(4)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,本公司认为有必要暂停接受该基
金转出申请。
(5)法律法规、基金合同规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的,本公司将按《证券投资基金信息披露管理办法》规定在中国证监会
指定媒体上公告。重新恢复基金转换业务的,本公司按《证券投资基金信息披露管理办法》
规定在中国证监会指定媒体上公告。
5.2.3 可办理转换业务的本基金销售机构
投资人可通过财通基金直销、光大银行、农业银行、工商银行办理本基金的转换业务。
6 定期定额投资业务
投资人通过财通基金直销办理本基金的定期定额投资业务,每期扣款金额最低为 1.00 元;
通过光大银行办理本基金的定期定额投资业务,每期扣款金额最低为 300 元;通过农业银
行办理本基金的定期定额投资业务,每期扣款金额最低为 300 元;通过工商银行办理本基
金的定期定额投资业务,每期扣款金额最低为 200 元。投资者在办理本业务的同时,仍然
可以进行日常申购、赎回业务。
7 基金销售机构
7.1.1 直销机构
财通基金管理有限公司
网上交易网址:https://ec.ctfund.com
直销柜台:上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼
邮编:200120
客服电话:400-820-9888(免长途话费)
直销联系人:何亚玲
直销专线:(021)2053-7888
直销传真:(021)2053-7999
客服邮箱:service@ctfund.com
公司网站:www.ctfund.com
官方微信号:财通基金微管家(微信号 ctfund88)
APP:财通基金
7.1.2 非直销机构
1、场外代销机构
1)银行销售渠道:中国光大银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国工商银
行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、嘉兴银行股份有限公司、平安银行股份有限公

2)证券公司销售渠道:长城证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、国信证券股份有
限公司、德邦证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、开源
证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、华鑫证券有限责任
公司、信达证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、中
银国际证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、中信证券
(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、中信建投证券
股份有限公司、光大证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、
中国银河证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、江海证券有限公司、中山证券有限
责任公司、国都证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、平
安证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、爱建证券股份有限公司、华泰证券股
份有限公司、国元证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、
民生证券股份有限公司、联讯证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、东莞证券股份
有限公司、第一创业证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、财通证券股份有限公司
3)其他销售渠道:和耕传承基金销售有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、济安财
富(北京)基金销售有限公司、天津市凤凰财富基金销售有限公司、上海挖财基金销售有
限公司、北京电盈基金销售有限公司、上海云湾基金销售有限公司、天津国美基金销售限
公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、上海大智慧基金销售
有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、北京君德汇富基金销售有限公司、深圳富济
基金销售有限公司、一路财富(北京)基金销售股份有限公司、泰诚财富基金销售(大连)
有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京恒天明
泽基金销售有限公司、上海攀赢基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海凯
石财富基金销售有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、中信期货有限公司、弘业期
货股份有限公司、民商基金销售(上海)有限公司、长江期货股份有限公司、宜信普泽(北
京)基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、海银基金
销售有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、浙江同花顺
基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、通华财富(上海)基金销售有限公司、
珠海盈米基金销售有限公司、凤凰金信(银川)基金销售有限公司、上海天天基金销售有
限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、上海好买基
金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)
基金销售有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海有鱼
基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、乾道盈泰
基金销售(北京)有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、诺亚正行基金销售有
限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、上海联
泰基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳盈信基金销售有限公司、
深圳众禄基金销售股份有限公司、沈阳麟龙投资顾问有限公司、北京广源达信基金销售有
限公司
2、基金管理人可以根据相关法律法规要求,调整本基金的业务办理机构,并及时公告。
3、本基金各销售机构可能因业务安排、系统设置等原因,在办理本基金申购、赎回业务时,
相关业务规则、办理时间和要求的资料、信息等有所区别,投资者在办理本公告项下相关
业务时,除应遵循本公告内容外,还应按照各销售机构的要求执行。
4、以上各销售机构的地址、联系方式等有关信息,请参见本基金的份额发售公告、相关业
务公告及各销售机构的有关规定,也可致电各销售机构客户服务电话咨询。
8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每
周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当通过基金管理人网站、基金销售网
点以及其他媒介,在每个交易日的次日披露各类基金份额净值、各类基金份额累计净值;
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类基金份额净值和
各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。
9 其他需要提示的事项
本公告仅对本基金开放日常申购、赎回(转换、定期定额投资)等有关事项予以说明。投
资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读 2019 年 2 月 18 日刊登在《上海证券报》上的
《财通安瑞短债债券型证券投资基金招募说明书》,或登录本基金管理人网站
www.ctfund.com)查阅《财通安瑞短债债券型证券投资基金基金合同》和《财通安瑞短
债债券型证券投资基金招募说明书》等资料。投资者亦可拨打本基金管理人的全国统一客
户服务电话:400-820-9888 垂询相关事宜。
基金管理人有权对单个投资人累计持有的基金份额上限或累计持有的基金份额占基金份额
总数的比例上限进行限制。如本基金单一投资人累计申购的基金份额数达到或者超过基金
总份额的 50%,基金管理人有权对该投资人的申购申请进行限制。基金管理人接受某笔或
者某些申购申请有可能导致投资人变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该
等全部或者部分申购申请。
风险提示:
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不
保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提醒投资
者,投资者投资于基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注
意投资风险。
基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提醒投资者,投资者投资
于基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
投资者申请使用网上交易业务前,应认真阅读有关网上交易协议、相关规则,了解网上交
易的固有风险,投资者应慎重选择,并在使用时妥善保管好网上交易信息,特别是账号和
密码。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引
导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并
不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财
方式。
特此公告。
财通基金管理有限公司
二〇一九年五月十五日

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